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首页->证券评级业务高级管理人员资质

某证券公司设有董事会、监事会、高级经理层(有高级管理人员9名、合规负责人1名),全体员工1000名,其中总部人员200名。2022年,该公司对合规负责人的考核结果为优秀。根据上述背景,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司内部控制指引》相关规定,回答以下问题。 (不定项)下列关于该公司合规管理人员的说法,正确的是()。

(A)合规部门中合规管理人员数量为5人,其中4人具备3年以上证券、会计、法律工作经历,人员配备符合监管要求

(B)从事债券的业务部门应当配备专职合规管理人员

(C)分支机构均应当配备专职合规管理人员

(D)对合规部门及其合规管理人员进行考核时,采取其他部门打分的方式占考核的权重不高于15%

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