根据《上市公司证券发行管理办法》，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构应当()跟踪评级报告。【单选题】
（A）每年至少公告一次
（B）每年至少公告两次
（C）每两年至少公告一次
（D）每两年至少公告三次
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参考答案
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- 1证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报()备案。【单选题】
- 2某证券公司设有董事会、监事会、高级经理层(有高级管理人员9名、合规负责人1名)，全体员工1000名，其中总部人员200名。2022年，该公司对合规负责人的考核结果为优秀。根据上述背景，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司内部控制指引》相关规定，回答以下问题。 (不定项)下列关于该公司合规管理职责的说法，正确的有()。
- 3证券公司开展经纪业务应遵循的法律法规和自律准则主要包括《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券业务管理的规定》《证券公司业务范围审批暂行规定》等。
- 4某公司董事长郭某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达50%,并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，郭某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。(2)下列关于郭某和王某就虚构上市公司财务数据并在年报中进行披露的行为应承担的法律贵任的说法，错误的有()。
- 5根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是()。
- 6证券公司业务部门负贵人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
