更多合规风控试题
- 1证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 2根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。
- 3对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户，其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 4基金销售过程中，不得夸大或者片面宣传基金，违规使用()、()、()、()等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
- 6投资者应按规定提供相关信息，以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
