更多合规风控试题
- 1以下证券期货从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 2根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 3营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
- 5不得通过下列媒介渠道推介私募基金：()。
- 6小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
