更多合规风控试题
- 1证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道，证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
- 2证券期货从业人员在销售资产管理计划时，不得有以下()行为。
- 3证券期货从业人员在销售金融产品时，下列做法不符合规范要求的是()。
- 4根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金销售过程中，基金销售人员不得变相突破合格投资者标准，其中尤其注意：不得()。
- 5证券分析师的()，担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
- 6有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况，王奶奶是财富顾问小华的客户，小华得知王奶奶被调查后，应()
