更多合规风控试题
- 1证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
- 2限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过1个月，具体时间以上交所书面决定为准。对于情节特别严重的，本所可以延长限制交易时间。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 4基金销售过程中，不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()
- 5关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是()。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述错误的是()。
