更多合规风控试题
- 1开展股票期权业务时，以下属于违法行为的是？()
- 2临近过年，公司暂未发布休市日历，财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历，于是下载后，将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布，该行为不合规。
- 3从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中，不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
- 5基金销售过程中，不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
- 6通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的，应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
