更多合规风控试题
- 1由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化，导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的，基金募集机构要将不匹配情况告知投资者，并给出新的匹配意见。
- 2根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司从事证券经纪业务，可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。
- 3证券投资顾问提供证券投资顾问服务，以下相关表述正确的是()。
- 4证券经营机构及其工作人员应当对在履行适当性义务时获取的()等信息严格保密，防止该等信息被泄露或被不当利用。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 6根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
