更多合规风控试题
- 1证券投资顾问提供证券投资顾问服务，以下相关表述正确的是()。
- 2证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。
- 4严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 5员工对外发表言论应符合以下要求()
- 6证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
