关于不得参与非法证券活动,以下表述正确的是()。
(A)在为投资者开立账户、开通交易权限或签订相关服务协议时,应当向投资者充分揭示投资风险,提示投资者不参与非法证券活动。
(B)从业人员可以直接参与非法证券期货活动。
(C)从业人员可以间接参与非法证券期货活动。
(D)从业人员可以以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助他人从事非法证券期货活动。
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,以电子信息方式发送金融营销信息的,应当明确发送者的真实身份和( ),并向接收者提供( )。
- 2根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
- 3固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
- 4根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续,客户应当提供本人或本机构同名银行账户,金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的,金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。()
- 6不正当竞争行为包括?