更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务，应遵守以下()要求。
- 2公司各单位应当建立健全相应的控制流程，保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性：包括()
- 3全国股份转让系统实行主办券商制度。
- 4基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一 等表述。()
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求，履行()、()、()、()等相关职责。
- 6证券分析师、研究销售等人员可以在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息。
