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合规风控
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多选题 :
证券分析师通过()等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点。
(A)公众媒体
(B)自媒体
(C)报告会
(D)交流会
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1
关于证券分析师离职后,以下()表述是错误的。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
3
基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行下列信息报送义务( )。
4
基金募集机构要建立投资者评估数据库,为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
5
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别:( )。
6
以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理,正确的有()
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