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合规风控
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多选题 :
证券分析师通过()等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点。
(A)公众媒体
(B)自媒体
(C)报告会
(D)交流会
参考答案
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1
在金融营销宣传及相关材料制作中应当通过足以引起投资者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制投资者权利和加重投资者义务的事项进行说明。
2
固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
3
股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送?( )
4
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应持续为投资人提供信息服务。下列事项中,不属于应持续为投资人提供的信息服务为()。
5
关于投资银行业务从业人员执业行为规范,以下()表述是不正确的。
6
证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
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