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合规风控
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多选题 :
证券分析师通过()等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点。
(A)公众媒体
(B)自媒体
(C)报告会
(D)交流会
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1
关于证券分析师任职的规定,以下()表述是错误的。
2
关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()
3
基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
4
证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备的条件包括()。
5
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
6
为了控制融资融券业务风险,证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过( )。
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