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合规风控
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经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
(A)对
(B)错
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1
证券经营机构应当根据普通投资者信息,通过投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对其风险承受能力进行综合评估
2
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述正确的是()。
3
当复评与复核认定的客户洗钱风险等级结果不一致时,应提交至合规管理部确认最终结果。
4
证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
5
投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据,将投资者自行转化。
6
从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
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