更多合规风控试题
- 1公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
- 2主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
- 3证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 4投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 5根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当根据反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等法律法规要求，履行()、()、()、()等相关职责。
- 6投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式，提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
