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合规风控
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证券公司经证监会审批后可以为客户提供融资融券活动的便利和服务。
(A)对
(B)错
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1
证券投资顾问不得通过()等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2
证券投资顾问向客户提供投资建议的表述,以下正确的是()。
3
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容。
4
关于投资者风险测评的表述,以下表述正确的是()。
5
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
6
通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
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