以下从业人员的行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
(A)田某在销售基金产品时,与客户约定分享投资收益、分担投资损失。
(B)韩某在销售基金产品时,从不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(C)黄某在销售基金产品时,要求客户向其支付一定金额的宣传费。
(D)石某采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
参考答案
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- 1根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
- 2证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
- 3证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 4证券分析师的父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 5证券分析师引用信息和数据来源时,无需引用信息和数据来源进行核实,可以直接使用。
- 6基金销售过程中,不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传()等相关内容。