根据《证券公司分类监管规定》，公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣多少分？
（A）2分
（B）1.5分
（C）1分
（D）0.5分
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
- 2上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 3根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
- 4根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 5证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
