多选题 : 经营机构进行销售产品或者提供服务时禁止的情况包括()。
（A）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
（B）向投资者就不确定事项提供确定性的判断
（C）告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
（D）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
参考答案
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- 1符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 2公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中，对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
- 3以下关于融资融券业务中，不属于违规行为的是()。
- 4根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每( )年强制离岗一次，每次离岗时间不少于( )个工作日。
- 5以下关于证券公司开展股票质押式回购业务，说法错误的是？()
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以( )为核心和( )的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
