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融资融券资格
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证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的______等制度。Ⅰ.业务规则Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险隔离Ⅳ.合规检查
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1
公司允许保守型客户参与融资融券业务。
2
交易所对融资融券交易前端检查包括()内容。
3
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
4
客户融资买入的证券市值在该笔负债未偿还前不可以计入可用保证金。
5
客户信用证券账户可从事债券回购交易。
6
专业机构投资者参与融资、融券,可不受从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。
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