更多融资融券资格试题
- 1证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物，这个期限不得超过()，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。
- 2客户信用风险的控制措施包括______。Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 Ⅳ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
- 3《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容有______等。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险 Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险 Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失
- 4证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会批准。
- 5在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为：( )
- 6自然人客户可委托他人代理申请办理在国元证券的融资融券业务
