多选题 : 在从事融资融券业务过程中证券营业部禁止从事下列行为:( )
(A)在总部的集中监控下,负责客户的征信、签约等业务操作
(B)擅自开展融资融券业务
(C)自行决定签约、开户、授信等应当由公司总部决定的事项
(D)按照公司的统一规定和决定,负责客户的通知和维护、信息录入、逐日盯市等业务操作
参考答案
继续答题:下一题


更多融资融券资格试题
- 1向客户介绍公司通知送达的方式以及送达时间的确认,要求客户在合同中至少约定()以上通知方式。
- 2我国应当采取哪种融资融券业务模式?
- 3转融券出借费率描述正确的有()
- 4维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例,其计算公式:维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量×市价
- 5某投资者要做融资融券交易,经过证券公司资格审核后开立信用资金账户和信用证券账户,并向信用资金账户转入资金100万作为保证金,假定融资保证金比例为100%,计算中融资融券的利息和费用忽略不计,基准融资保证金比例为50%。证券公司规定最低维持担保比例为150%,平仓线为130%。若该客户以10元价格融资买入某股票10万股,又将自身拥有的100万资金以10元价格买入该股10万股,若T+N日后,该股票价格跌至7.45元,若客户未及时补仓,该股票价格继续下跌至6.45元,此时的维持担保比例及该客户需要做哪些处理:( )
- 6证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定______。Ⅰ.期限Ⅱ.费率 Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法

