多选题 : 监管不合规的情况包括()
（A）越权或违反程序监管
（B）发现违法违规行为不处理或选择性执法
（C）未在规定时间内完成监管
（D）监管过程存在弄虚作假或不廉洁行为E：监管工作存在重大失误或造成严重影响和损失
参考答案
继续答题：下一题
更多内控合规试题
- 1合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 2金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 3对于金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
- 4合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
- 5反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。--
- 6中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。
