更多内控合规试题
- 1实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 2下列不属于合规管理中"规"的范围是()。
- 3冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成()
- 4按照相关法律规定，如在贷款期间，抵质押物毁损、灭失或被征收(如动迁)等，农信社可就相关的保险金、赔偿金或补偿金等优先受偿--
- 5可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 6《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，"可疑交易确认后的5个工作日"是指()。
