更多内控合规试题
- 1实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 2不良资产率为不良资产与资产总额之比，不应高于()。
- 3《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要自然人股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东。
- 4各法人机构要充分认识对账工作的重要性，通过下列哪种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。()
- 5以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？
- 6内部控制是商业银行董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。--
