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内控合规
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多选题 :
在智能自助柜台业务办理过程中,客户如需帮助,应给予业务指导,但不得出现()等操作。
(A)代客户输入密码
(B)代客户签字
(C)代客户插入身份证
(D)代客户提交确认操作
参考答案
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1
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:"一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
2
规定,商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额.拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本资本金总额的()
3
按照相关法律及省联社制度规定,下列主体不得作为保证人()
4
可以使用自有资金购买本行发行的理财产品。
5
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()。
6
《商业银行法》中所称的关系人是指:(1)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(2)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
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