更多内控合规试题
- 1以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？
- 2根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，以下哪些案件属于第三类案件？()
- 3银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
- 4《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，案防评估监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分如何划分档次()
- 5银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为，重点考察是否有不当行为记录。
- 6公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，构成()
