更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
- 2客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
- 3下列事项不属于合规部门职能的是()。
- 4银行业金融机构，未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
- 5银行营业网点在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务的情形包括()
- 6银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
