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内控合规
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多选题 :
根据对企业银行结算账户备案业务影响程度,突发事件分为()
(A)一般(I级)事件
(B)较大(II级)事件
(C)重大(III级)事件
(D)特大(III级)事件
参考答案
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1
银行对符合规定条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。以下属于规定条件的是()。
2
商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
3
违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额较大的行为。--
4
利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时,银行应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份。
5
《物权法》与《担保法》中规定的担保方式不包括()
6
银行卡透支主要依据逾期金额进行分类。
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