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内控合规
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多选题 :
根据对企业银行结算账户备案业务影响程度,突发事件分为()
(A)一般(I级)事件
(B)较大(II级)事件
(C)重大(III级)事件
(D)特大(III级)事件
参考答案
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1
商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
2
商业银行贷款,应当实行审贷分离、分级审批的制度。
3
商业银行不得为关联方的融资行为提供担保,但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。
4
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
5
金融机构与客户的业务关系存续期间,金融机构应当重新识别的主要情形包括()
6
农信社的贷款既有物保(抵押、质押)又有保证人的,在主张权利时,应按合同约定实现债权;如借款人自己提供的抵押物,应先对物保进行处置,如为第三人提供的物保,则农信社可选择先处置抵质押物,也可以向保证人主张权利。--
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