更多内控合规试题
- 1客户通过在境内金融机构开立的账户或境内银行卡所发生的大额交易，由()或发卡银行报告。
- 2下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容()
- 3按照法律规定，有限公司股份募足后应及时召开创立大会，下列选项为创立大会职权范围的是：()
- 4关于代理他人存款5万元以下的，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，()采取相关客户身份识别措施。
- 5反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额和可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，向金融机构发出补正通知，金融机构在接到补正通知之日起()工作日内补正。
- 6()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
