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内控合规
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多选题 :
企业账户资料完整性事后核查包括()。
(A)营业执照复印件
(B)法定代表人或单位负责人有效身份证件复印件
(C)开户(变更、撤销)申请书
(D)其他相关资料
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1
鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
2
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
3
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
4
关于商业银行的内部控制措施,下列表述错误的是()。
5
合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
6
上报大额交易报告时,对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
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