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内控合规
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多选题 :
企业账户资料完整性事后核查包括()。
（A）营业执照复印件
（B）法定代表人或单位负责人有效身份证件复印件
（C）开户(变更、撤销)申请书
（D）其他相关资料
参考答案
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1
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。--
2
根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性比例衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于()。
3
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
4
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。--
5
法律审查工作应遵循的原则()
6
违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定、未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产，分类结果要下调一级，已划分为损失类的不再调整。
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