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内控合规
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各法人行社提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户、交易进行持续监测,仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
(A)正确
(B)错误
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1
商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理。
2
银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
3
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
4
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
5
银行业金融机构不应该主动参加公款存放银行的评选。
6
不良资产率为不良资产与资产总额之比,不应高于()。
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