更多内控合规试题
- 1()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
- 2对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。--
- 3要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 4下列哪个机构对案件处置工作负直接责任？()
- 5在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。
- 6农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务，并将持股1%及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。
