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内控合规
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客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
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1
STM产生的电子档案包括哪些内容()
2
可以使用自有资金购买本行发行的理财产品。
3
需进行法律审查的事项,业务部门一般应于审批、签署或实施前至少()个工作日将有关资料提交审查。
4
各法人行社提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户、交易进行持续监测,仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
5
规定,商业银行的经营原则为()
6
银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
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