登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
(A)正确
(B)错误
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:"一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
2
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为()机构。
3
《物权法》所称物权包括()。
4
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()
5
下列哪个机构对案件处置工作负直接责任?()
6
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
考试