更多内控合规试题
- 1"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
- 2商业银行破产清算时,在支付清算费用、所欠职工工资和劳动保险费用后,应当优先支付个人储蓄存款的本金和利息。
- 3对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
- 4以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()
- 5根据《商业银行法》的规定,商业银行可以在境内()。
- 6政复议机关履行行政复议职责,应当遵循()的原则,坚持有错必纠,保障法律、法规的正确实施