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内控合规
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如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误,此种情况不能认定为违规。--
(A)正确
(B)错误
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1
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
2
()负责有关银行业案件信息的采集和处理,指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
3
企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
4
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。
5
反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
6
下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。
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