登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误,此种情况不能认定为违规。--
(A)正确
(B)错误
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
2
可疑交易符合()情形的,金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
3
客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是()
4
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
5
对各类检查工作应发现而未发现,应揭露而未揭露,应报告而未报告的,严格追究检查部门和的责任。()
6
金融机构配合反洗钱调查的义务包括()。
考试