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内控合规
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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,包括(但不限于)以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
(A)正确
(B)错误
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1
银行合规管理部门享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利。()
2
商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
3
同业业务应由银行业金融机构总部统一管理、集中审批。
4
银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,不得开展该项业务。
5
银行业金融机构案件的确认标准为()
6
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括()。
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