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内控合规
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实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,包括(但不限于)以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
(A)正确
(B)错误
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1
公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级(含)以上公安局、人民检查院、人民法院签发的()。
2
银行业金融机构应当建立与业务规模、风险状况等相匹配的信息科技基础设施。
3
各法人机构对案件风险排查工作负()
4
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
5
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
6
企业申请开立银行结算账户,应当按规定提交开户申请书,并出具下列开户证明文件()。
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