更多内控合规试题
- 1银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。
- 2中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作，可以适当()评级流程。
- 3要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 4根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
- 5下列选项哪些为在建工程审查要点()
- 6合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
