更多内控合规试题
- 1重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。
- 2银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理。
- 3明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,而为其提供资金账户的,构成()
- 4反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
- 5人民银行对企业银行结算账户现场检查督导的形式可以分为()。
- 6银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。