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内控合规
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,确认其身份和有关交易是否可疑。--
(A)正确
(B)错误
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1
按照法律规定,在辽宁范围内,()有权对金融机构违反反洗钱规定的行为,依法给予行政处罚。
2
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
3
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
4
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()。
5
案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的()为准。
6
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该()
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