更多内控合规试题
- 1建立和完善案件、案件风险信息()制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
- 2商业银行应当制定与外包业务有关的()，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
- 3法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形，直接评定为E类机构：
- 4农信社的贷款既有物保(抵押、质押)又有保证人的，在主张权利时，应按合同约定实现债权；如借款人自己提供的抵押物，应先对物保进行处置，如为第三人提供的物保，则农信社可选择先处置抵质押物，也可以向保证人主张权利。--
- 5经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
- 6操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括()。
