更多内控合规试题
- 1金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
- 2合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 3银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
- 4按照法律规定，公司对下列事项研究决策时应当通过职工代表大会或其他形式听取职工的意见和建议()
- 5()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
- 6银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()
