更多内控合规试题
- 1根据《商业银行风险监管核心指标》，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应()。
- 2可疑交易符合()情形的，金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 3《银行业从业人员职业操守》的"惩戒措施"中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应()
- 4根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性比例衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于()。
- 5农信社的贷款既有物保(抵押、质押)又有保证人的，在主张权利时，应按合同约定实现债权；如借款人自己提供的抵押物，应先对物保进行处置，如为第三人提供的物保，则农信社可选择先处置抵质押物，也可以向保证人主张权利。--
- 6金融机构应将大额和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。
