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内控合规
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。--
(A)正确
(B)错误
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1
商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理。
2
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
3
银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款,可以接受地方政府担保兜底。
4
分类时以对影响借款人还款能力的各类因素评估结论,作为判定贷款类别的主要依据,并注重第一还款来源。
5
代理人根据人民法院或者指定机关的指定而进行的代理是()
6
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。()
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