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内控合规
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。--
(A)正确
(B)错误
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1
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
2
关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容,下列表述错误的是()。
3
商业银行股权管理应当遵循()原则
4
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
5
银行办理账户业务应当遵循()原则。
6
完善内部监督机制,转变检查方式,要加强对、重点岗位、重大业务和风险事项的检查,提高检查的权威性和真实性。()
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