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内控合规
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。--
(A)正确
(B)错误
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1
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
2
符合下列条件之一的,列为银监会挂牌督办案件()
3
重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。
4
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求()。
5
下列不属于我国法律规定的担保物权的有()
6
银行授信方面,不得采取以下手段套取银行信用。()
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