更多内控合规试题
- 1下列说法中,错误的是()
- 2农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
- 3巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为："一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
- 4银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系，加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则，将债券投资纳入统一授信。
- 5根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是()。
- 6银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于()。
