更多内控合规试题
- 1国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。--
- 2银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
- 3申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件()。
- 4商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
- 5合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 6社团贷款或银团贷款原则上由主办社(行)和协办社(行)共同认定分类结果。
