更多内控合规试题
- 1《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称主要自然人股东是指持有或控制商业银行5%以上股份或表决权的自然人股东。
- 2各级银行业监管部门应加强对银行业金融机构吸收公款存款业务的监督检查
- 3根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
- 4企业存在以下异常开户情形的，开户网点应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户()。
- 5甲是某基层行社的信贷人员，利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款，甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 6任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。
