更多内控合规试题
- 1反洗钱不是金融机构的全员性义务。--
- 2银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款，可以接受地方政府担保兜底。
- 3根据巴塞尔委员会对银行合规职能的规定，关于高级管理层的职责，下列表述错误的是()。
- 4甲是某支行柜员，一天一客户乙拿着20万元来到该行办理存款业务，甲谎称银行计算机业务系统故障，无法对存折进行打印，只能手签，遂在乙的存折上书写了存款20万元，但实际并未入账。请问甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 5利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的()措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。
- 6根据《商业银行内部控制评价试行办法》，关于商业银行对内部控制绩效进行持续监测，下列表述错误的是()。
