更多内控合规试题
- 1公司合并,应当由合并各方签订合并协议.公司应当自作出合并协议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告()
- 2银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的，应当给予警示。
- 3对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构应注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别。这些措施包括()
- 4下列不属于我国法律规定的担保物权的有()
- 5对商业银行实行接管的目的是对被接管的商业银行采取必要措施，以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。被接管的商业银行的债权债务关系不因接管而变化。
- 6各法人机构必须建立重要岗位员工()制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
