更多内控合规试题
- 1银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
- 2金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
- 3国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。--
- 4公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,构成()
- 5反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的()进行评价。
- 6商业银行应当保证存款本金和利息的支付,不得拖延、拒绝支付存款本金和利息。