更多内控合规试题
- 1银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于规定条件的是()。
- 2我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。--
- 3下列选项哪些为抵押担保审查要点()
- 4未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
- 5银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准，做好债券投资短期管理。
- 6在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的住所地。--
