更多内控合规试题
- 1商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计。
- 2合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 3企业法人终止的原因()
- 4()将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。
- 5操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展，其遵循的原则一般包括()。
- 6对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
