更多内控合规试题
- 1银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。()
- 2李某系某信用社员工，利用职务之便，多次假借他人名义借款，数额巨大，他的行为构成职务侵占罪--
- 3案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括()
- 4董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
- 5下列外部事件造成的损失中，不应计算在操作风险损失的是()。
- 6银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构，防范员工参与()等活动，严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
