更多内控合规试题
- 1银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
- 2属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
- 3"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 4董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。
- 5国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。
- 6《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。--
