更多内控合规试题
- 1下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
- 2金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 3内部审计要加大对"四高"的审计力度、频度和深度。以下哪项内容不属于"四高"审计范围。()
- 4根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
- 5商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的()方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
- 6交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的()报告给中国人民银行的制度。
