更多内控合规试题
- 1商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对()的评价。
- 2下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施：()
- 3《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。--
- 4合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 5开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。
- 6股东可以使用委托资金入股商业银行。
