更多内控合规试题
- 1银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对下列的分支机构开展评价。()
- 2各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
- 3在智能自助柜台业务办理过程中，客户如需帮助，应给予业务指导，但不得出现()等操作。
- 4《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，"可疑交易确认后的5个工作日"是指()。
- 5以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，有权利凭证的，质权自权利凭证( )时设立
- 6申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下证明文件()。
