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内控合规
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多选题 :
金融机构发生下列()情况的,应当在10个工作日内向人民银行报告。
(A)主要反洗钱内控制度修订
(B)反洗钱宣传培训工作总结
(C)反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
(D)涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
参考答案
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1
下列哪一项不是商业银行操作风险管理的内部控制措施?()
2
在()情况下,国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。
3
先履行债务的当事人不可以中止履行的情况是()
4
金融机构配合反洗钱调查的义务包括()。
5
金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
6
商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
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