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内控合规
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多选题 :
金融机构发生下列()情况的,应当在10个工作日内向人民银行报告。
(A)主要反洗钱内控制度修订
(B)反洗钱宣传培训工作总结
(C)反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
(D)涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
参考答案
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1
下列哪些属于案件责任人员范围。()
2
利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时,银行应实行严格的()措施,采取相应的技术保障手段,识别客户身份。
3
法律审查人员可对业务部门提交送审事项采取形式和实质审查相结合的方式--
4
下列合同中可能存在留置权的是()
5
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
6
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。--
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